6月23日，四川證監(jiān)局依法對(duì)上市公司四川成都紅旗連鎖股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“紅旗連鎖”）控股股東、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理曹世如違反法律規(guī)定進(jìn)行減持的行為作出行政處罰。

　　經(jīng)查明，曹世如作為持有上市公司紅旗連鎖55.48%股份的股東，在2016年5月10日和6月15日，兩次通過(guò)大宗交易方式合計(jì)減持紅旗連鎖13%的股票。曹世如在減持股份過(guò)程中，違反《證券法》第86條相關(guān)規(guī)定，未在報(bào)告期限內(nèi)和報(bào)告、公告后2日內(nèi)停止買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。根據(jù)《證券法》第204條的規(guī)定，四川證監(jiān)局依法責(zé)令曹世如改正，給予警告，并處600萬(wàn)元罰款。

　　為維護(hù)資本市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，防止內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等證券違法行為，對(duì)于違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券的行為，四川證監(jiān)局將嚴(yán)格依照《證券法》第204條的規(guī)定，責(zé)令違法主體改正，給予警告，并處以違法買(mǎi)賣(mài)證券等值以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員也將給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

　　特別需要指出的是，近期，中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，滬深證券交易所也發(fā)布了相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則，進(jìn)一步規(guī)范了上市公司有關(guān)股東的股份減持行為。上述規(guī)范要求是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所在保障當(dāng)事人依法享有的股份轉(zhuǎn)讓權(quán)利的基礎(chǔ)上，從維護(hù)市場(chǎng)規(guī)范、透明、有序交易，避免干擾、沖擊正常交易秩序的目的出發(fā)，依法作出的規(guī)范制度安排。對(duì)于雖然沒(méi)有違反法律規(guī)定，但違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和證券交易所規(guī)則的減持行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，證券交易所也可以采取相應(yīng)的紀(jì)律處分和監(jiān)管措施。