遭遇監(jiān)管警示函

　　湘財證券在3月6日召開的董事會會議已經(jīng)審議通過了擬首次發(fā)行股票并上市的方案議案。公司本次發(fā)行擬采取全部發(fā)行新股的方式，發(fā)行數(shù)量不超過16億股，且不超過本次發(fā)行后公司總股本的25%。

　　在湘財證券此次申請IPO前，公司曾經(jīng)謀取過借殼*ST智慧。2016年2月，大智慧正式宣布終止重組事項。

　　此前，湘財證券于2014年1月24日掛牌新三板，目前采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。不過，湘財證券在新三板掛牌后，便屢屢因內(nèi)控問題而遭監(jiān)管部門出示警示函，無疑將給公司IPO之路添堵。

　　據(jù)公司5月18日發(fā)布公告稱，公司于5月16日收到中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局出具的《關(guān)于對湘財證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（下稱《決定》）。上海證監(jiān)局對湘財證券采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施，并計入誠信檔案。

　　而事由正是湘財證券在擔任盟云移軟的主辦券商及重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問履職過程中未能盡責。

　　上述《決定》稱，公司2015年10月至2016年1月期間未能勤勉盡責持續(xù)督導盟云移軟履行信息披露義務(wù)，存在未及時發(fā)現(xiàn)并督促盟云移軟就重大資產(chǎn)重組事項履行信息披露義務(wù)、未及時披露獨立財務(wù)顧問核查意見和未及時發(fā)現(xiàn)盟云移軟臨時公告披露與實際情況不一致的情形。

　　此外，湘財證券2016年1月就盟云移軟重大資產(chǎn)重組事項出具的《核查意見》中未披露說明重組程序存在的違規(guī)情形及帶來的風險。

　　今年3月，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)決定對盟云移軟、大成深圳所、湘財證券出具警示函，并采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。就在2016年，湘財證券也已連續(xù)兩次被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取自律監(jiān)管措施。

　　“券商轉(zhuǎn)板比較需要注意經(jīng)營班子的問題，還有業(yè)務(wù)是否受到過處罰。比如，之前東莞證券都快上會了，就因為前任董事長受賄而被迫撤材料?！睂Υ耍钲谝晃恍氯屙椖控撠熑朔Q，“加之券商的經(jīng)營班子一般都是官員空降，因此，高管貪腐問題更是關(guān)注重點?！?/font>