從業(yè)人員炒股有法難行 基金公司怕惹麻煩
新基金法為基金從業(yè)人員陽光化炒股打開了合法之門，不過，為了規(guī)避從業(yè)人員證券投資中的種種合規(guī)性問題，減少不必要的風險，不少基金公司并不鼓勵這一行為，甚至有公司可能會通過嚴格的規(guī)則，讓從業(yè)人員及家屬自動放棄炒股。
6月1日起執(zhí)行的新《基金法》為基金從業(yè)人員的陽光化炒股打開了合法之門。不過，面對這項法律已經(jīng)賦予的權利，不少基金公司的態(tài)度都是不鼓勵、不禁止，從業(yè)人員炒股陽光化依舊是一大難題。
證券時報記者了解到，雖然新《基金法》實施已一月有余，但對內(nèi)部員工及其親屬的股票投資，各家基金公司依舊處于細則擬定階段。上海一家基金公司相關負責人透露，雖然新基金法中明確了基金從業(yè)人員可以進行證券投資，卻并未對如何進行申報、如何避免內(nèi)幕交易等問題明確規(guī)定?；鸸緦用嬉嬲龍?zhí)行，內(nèi)部必須要有非常明確可執(zhí)行的細則。不少接受采訪的基金公司均表示，公司內(nèi)部對如何隔離、如何規(guī)避可能的風險等問題均未達成最后意見。
公開資料顯示，新《基金法》第十八條規(guī)定：基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突，基金管理人應當建立規(guī)定人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度。
據(jù)一家正在制定從業(yè)人員證券投資細則的基金公司人員透露，雖然各家公司對從業(yè)人員投股票投資的尺度不一，但不少公司制訂細則時均規(guī)定：從業(yè)人員所投資的股票，不能與基金公司股票池重疊。這也是從源頭上避免發(fā)生利益沖突。
另有基金公司人士表示，除投資標的限制外，基金公司內(nèi)部對投資的時間、投資股票數(shù)量等有嚴格限制。一位基金公司從業(yè)人員家屬介紹，過去基金從業(yè)人員家屬進行證券投資時，只需要每季度定時申報所持有的股票，現(xiàn)在公司明確規(guī)定要及時申報所購買股票的時間和數(shù)量。
上海一家基金公司人士則說，該公司正在探討的細則中，明確規(guī)定從業(yè)人員及其配偶以及利害關系人要提前3天申報證券投資計劃，包括購買標的、時間、原因等具體內(nèi)容，賣出操作時同樣如此，必須提前3天以上向監(jiān)察稽核部門進行報備，確認與公司股票池不沖突的前提下，可以進行投資。
一位監(jiān)察稽核人員說，從基金公司風險控制角度來看，即便新《基金法》已放開了從業(yè)人員證券投資，但公司并不鼓勵這一行為?！斑@些都是制定內(nèi)部制度時需要考慮的問題，風險確實不好把握?！彼硎?，目前公司內(nèi)部意見仍未確定，監(jiān)察稽核傾向于“不鼓勵、不禁止”的態(tài)度，最終如何制定，是各部門間妥協(xié)的結果。
事實上，為了規(guī)避未來從業(yè)人員證券投資中的種種合規(guī)性問題，減少不必要的風險，不少基金公司或許會通過相當嚴格的規(guī)則，達到讓基金公司從業(yè)人員及家屬自動放棄的效果。不僅如此，滬上一位基金公司基金經(jīng)理透露，上海轄區(qū)內(nèi)基金公司自去年下半年開始便執(zhí)行了嚴格的從業(yè)人員親屬投資申報紀律，新法出臺，無非使基金公司內(nèi)部申報更為嚴格。
（程俊琳）
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