深交所再抑炒新 14種情形納入新股異常交易監(jiān)控
日前，深圳證券交易所正式發(fā)布了《深圳證券交易所新股上市初期異常交易行為監(jiān)控指引》（以下簡稱《監(jiān)控指引》）。該指引是深交所為全面落實證監(jiān)會《進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革指導(dǎo)意見》、抑制新股炒作出臺的又一新舉措?！侗O(jiān)控指引》通過細(xì)化新股異常交易行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，明確交易監(jiān)管的具體措施，強(qiáng)調(diào)會員的客戶管理職責(zé)，進(jìn)一步加強(qiáng)了防范和抑制新股炒作的工作力度。
《監(jiān)控指引》明確了新股上市初期（即新股上市之日起10個交易日，包括新股上市首日及后續(xù)交易期間），異常交易行為的種類和量化的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。其中，新股上市首日具體有6種情形，后續(xù)交易期間有8種。區(qū)分開盤集合競價和連續(xù)交易時段，涵蓋虛假申報、高價申報、連續(xù)申報、大額申報、多個賬戶集中申報、漲停申報及封漲停等涉嫌影響新股價格的多種異常交易行為，并明確了各種類型異常交易行為的量化標(biāo)準(zhǔn)。
《監(jiān)控指引》還明確對發(fā)生新股異常交易行為的證券賬戶可以采取的監(jiān)管措施，會員未按指引要求規(guī)范客戶新股交易行為的，交易所還將對會員采取相應(yīng)監(jiān)管措施。與征求意見稿相比，正式發(fā)布稿在充分吸收會員意見的基礎(chǔ)上，做出了如下修改與完善：明確新股后續(xù)交易期間的時間范圍；進(jìn)一步細(xì)化新股后續(xù)交易期間的異常交易行為，增加連續(xù)競價期間高價申報、大筆申報和連續(xù)申報等三類異常交易行為；調(diào)整日內(nèi)反向交易次數(shù)等量化指標(biāo)；將“大額申報、連續(xù)申報”等表述修改為具體的量化指標(biāo)和具體情形描述；對會員的客戶交易行為管理工作提出了進(jìn)一步要求。
為配合《監(jiān)控指引》的實施，深交所同時向會員發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)新股上市初期投資者適當(dāng)性管理工作的通知》，要求會員對客戶認(rèn)真做好相關(guān)規(guī)則的宣傳解釋，增強(qiáng)客戶參與新股交易的合規(guī)意識；切實加強(qiáng)對客戶的風(fēng)險提示與教育，全面提高客戶盲目炒新的風(fēng)險意識；密切關(guān)注客戶參與新股交易的情況，進(jìn)一步提高客戶分類服務(wù)的適當(dāng)性與有效性；強(qiáng)化客戶參與新股交易的管理，有效抑制盲目炒新行為；進(jìn)一步健全新股交易管理機(jī)制，積極配合本所自律監(jiān)管。
深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，作為新股發(fā)行體制改革的配套措施之一，《監(jiān)控指引》是深交所進(jìn)一步提高監(jiān)管透明度，實施精確監(jiān)管的探索和嘗試。深交所要求會員切實承擔(dān)起規(guī)范客戶交易行為、維護(hù)市場秩序的社會責(zé)任和自律監(jiān)管義務(wù)，同時也希望廣大投資者深入理解監(jiān)控指引中的各項要求，合法合規(guī)、審慎理性參與新股交易。下一步，深交所將根據(jù)新股交易的特點，不斷優(yōu)化、完善各項新股交易機(jī)制和監(jiān)管規(guī)則，同時將結(jié)合市場實際情況，平穩(wěn)有序的推出各項更為有效的措施，維護(hù)正常的新股交易秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
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