銀河基金自購信披涉嫌違規(guī) 工作失誤拒道歉
本應(yīng)提前兩個(gè)交易日就要預(yù)先披露的基金自購信息，卻姍姍來遲近1個(gè)月。銀河基金[微博]相關(guān)人士坦承系工作失誤，不過表態(tài)令人咋舌，聲稱不會道歉，因?yàn)檫@顯得“太做作了”。有基金投資者認(rèn)為，犯了錯(cuò)就得認(rèn)賬，這是做人做事最基本的素質(zhì)。銀河基金太讓人失望了。
先斬后奏玩自購 涉嫌違規(guī)
銀河基金1月26日釋放出“利好”消息，稱運(yùn)用固有資金申購旗下基金產(chǎn)品，涉及銀河主題策略、銀河藍(lán)籌精選和銀河銀富貨幣B，自購金額分別為700萬元、600萬元、2200萬元。不過，公告抖出自購的馬腳——三只產(chǎn)品自購時(shí)間為2012年11月30日，最后一只基金自購時(shí)間為2012年12月12日。
基金公司自購是一件提振投資者信心、展現(xiàn)基金公司實(shí)力、理順多方利益的好事。不過根據(jù)證監(jiān)會《關(guān)于基金管理公司運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資有關(guān)事項(xiàng)的通知》的規(guī)定：“申購基金份額的，至少提前兩個(gè)交易日將擬投資品種、投資日期、擬申購金額、適用費(fèi)率等情況登載在中國證監(jiān)會指定報(bào)刊和本公司網(wǎng)站上公告，并在前述期限內(nèi)向中國證監(jiān)會及公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案?！?/font>
沒有公開告知就悄悄自購，先斬后奏，銀河基金把一件好事辦砸了，其行為甚至涉嫌違規(guī)。
銀河基金承認(rèn)疏忽 “忘記了”
《金證券》記者了解到，對于基金公司自購基金，每家公司都會有一套嚴(yán)格的程序管理：首先是相關(guān)部門提出自購意向；其次是包括投研、財(cái)務(wù)等部門就此討論；最后根據(jù)會議記錄整理成公告，各部門簽字確認(rèn)，送交證監(jiān)會。
“對于自購，因?yàn)閯佑玫交鸸咀杂匈Y金，就好像你每天上班要打卡一樣，必須要走流程。”一家基金公司的相關(guān)人士對銀河基金此舉覺得難以理解。
對于違規(guī)自購行為，銀河基金相關(guān)人士坦承，由于工作疏忽，才導(dǎo)致此次自購違規(guī)。
銀河基金相關(guān)人士對《金證券》承認(rèn)，2013年1月26日發(fā)布的自購公告系“補(bǔ)登”，確實(shí)系內(nèi)部工作出現(xiàn)疏忽，忘記了提前發(fā)布公告。
《金證券》記者了解到，對于上市公司及基金公司違規(guī)信息披露，證監(jiān)會根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，可以對相關(guān)基金管理公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施。
“沒有必要道歉” “太做作了”
就基金公司信息披露工作的失誤及所帶來的違規(guī)自購行為，銀河基金相關(guān)人士對《金證券》表示，對于此次工作疏忽，銀河基金也在第一時(shí)間向監(jiān)管部門作了匯報(bào)，不過到目前為止，還不清楚監(jiān)管部門有什么處罰的措施。
分析人士對《金證券》指出，對基金投資者來說，信息披露的合規(guī)對其決策至關(guān)重要。盡管沒有給投資者帶來實(shí)際損失，但銀河基金此舉客觀上挑戰(zhàn)市場三公原則，是對投資者合法權(quán)益的侵害。
而銀河基金相關(guān)人士的回應(yīng)竟然是，“對投資者沒有必要道歉。因?yàn)榈狼妇吞鲎髁?。?/font>
對于銀河基金至今未主動糾錯(cuò)、發(fā)布致歉公告的傲慢姿態(tài)，有基金投資者表示無法接受。一位于姓先生就對《金證券》表示，“基金公司內(nèi)部管理混亂才會有這樣不應(yīng)該的失誤，犯了錯(cuò)就得認(rèn)錯(cuò)，這是做人做事最基本的素質(zhì)。銀河基金太讓人失望了?！保ㄓ浾?管偉）
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