證監(jiān)會(huì)擬大幅放寬券商自營(yíng)投資范圍
證券公司證券自營(yíng)品種范圍擬大幅放寬，新三板掛牌證券、銀行理財(cái)計(jì)劃、集合資金信托計(jì)劃等均有望進(jìn)入券商自營(yíng)標(biāo)的池。
昨日，證監(jiān)會(huì)就修訂《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》(下稱《自營(yíng)規(guī)定》)向社會(huì)公開征求意見。
此次修訂《自營(yíng)規(guī)定》，主要作了兩個(gè)方面的修改：
一是修改了《自營(yíng)規(guī)定》的附件《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》，擴(kuò)大了證券自營(yíng)品種范圍。修改后，券商自營(yíng)品種“增一擴(kuò)二”。增加的是在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券。擴(kuò)大的兩類，一是在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券，由部分?jǐn)U大到全部；二是在金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，由僅限于由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或備案發(fā)行的，擴(kuò)大到由金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行的，即將銀行理財(cái)計(jì)劃、集合資金信托計(jì)劃等納入自營(yíng)投資范圍。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，允許券商投資“新三板”掛牌企業(yè)，主要是為了擴(kuò)大券商自營(yíng)投資范圍，同時(shí)也為該市場(chǎng)未來可能實(shí)施的做市商制度預(yù)留了敞口。“增一擴(kuò)二”后，銀行間市場(chǎng)發(fā)行的中期票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，以及銀行理財(cái)產(chǎn)品、集合資金信托計(jì)劃等均被納入證券公司自營(yíng)投資范圍。
二是明確了證券公司投資金融衍生產(chǎn)品的監(jiān)管政策?？紤]到金融衍生產(chǎn)品交易比較復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)較高，要求證券公司具備一定的投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，除對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)的外，只允許具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司直接從事金融衍生產(chǎn)品交易。
也就是說，具備自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的券商，除可因?qū)_風(fēng)險(xiǎn)需求投資金融衍生產(chǎn)品，也可以為投機(jī)、套利需要而參與金融衍生產(chǎn)品交易。
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