郭樹清:正研究成立專門機(jī)構(gòu)代理散戶訴訟
證監(jiān)會(huì)調(diào)研組赴江蘇、上海調(diào)研
機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)積極參與上市公司治理
加大執(zhí)法力度,維護(hù)市場(chǎng)公平正義
對(duì)資本市場(chǎng)有信心有多方面根據(jù)和理由
12月6日到8日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席郭樹清率調(diào)研組赴江蘇、上海調(diào)研。在調(diào)研過(guò)程中,針對(duì)投資者提出的參與公司治理難的問(wèn)題,郭樹清表示,證監(jiān)會(huì)正在研究,可否成立一家或幾家機(jī)構(gòu),由其出面購(gòu)買上市公司股份,并代理投資者參加股東大會(huì)、提起訴訟、參與治理。
郭樹清一行在此次調(diào)研中現(xiàn)場(chǎng)考察了兩家上市公司的公司治理情況,與江蘇、上海的上市公司、證券公司、投資者代表分別舉行了三場(chǎng)座談會(huì),聽取了參會(huì)代表對(duì)證券期貨市場(chǎng)改革、發(fā)展和監(jiān)管工作的意見與建議。
在南京蘇寧電器召開的公司治理座談會(huì)上,郭樹清表示,良好的公司治理與成熟的資本市場(chǎng)互為前提。作為新興市場(chǎng)國(guó)家,中國(guó)現(xiàn)代企業(yè)制度和資本市場(chǎng)起步建設(shè)不過(guò)20多年,上市公司治理領(lǐng)域存在很多問(wèn)題,“請(qǐng)大家敞開思想,坦率地提出來(lái),大家一起研究和解決,對(duì)證監(jiān)會(huì)有什么意見、要求、甚至批評(píng),也請(qǐng)不要客氣”。
在聽取大家的發(fā)言后,郭樹清表示,機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)積極參與上市公司治理,通過(guò)經(jīng)常參加股東會(huì)、推選董事等途徑,促進(jìn)上市公司決策機(jī)制的完善,督促上市公司提高回報(bào)投資者的意識(shí),切實(shí)使股份制的制度優(yōu)勢(shì)真正發(fā)揮出來(lái),提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。
座談會(huì)后,郭樹清一行重點(diǎn)就 “三會(huì)”議程是否規(guī)范、記錄是否齊備、議題設(shè)置和議事規(guī)則是否符合公司法要求等問(wèn)題,在蘇寧電器進(jìn)行了認(rèn)真了解?!懊駹I(yíng)企業(yè)、家族企業(yè)改制上市后,就已經(jīng)是社會(huì)企業(yè)、公眾公司了,必須要具備強(qiáng)烈的企業(yè)公民意識(shí),避免控股股東、實(shí)際控制人超出法定權(quán)利的隨意干預(yù),維護(hù)廣大中小投資者權(quán)益,只有這樣,才能取信于市場(chǎng)?!惫鶚淝逭f(shuō)。
在南京鳳凰出版?zhèn)髅焦菊匍_的公司治理座談會(huì)上,有個(gè)人投資者代表提出,雖然證監(jiān)會(huì)制定了很多規(guī)定,但個(gè)人投資者參與公司治理實(shí)際很難,能否建立一種代理人機(jī)制。對(duì)此,郭樹清表示,證監(jiān)會(huì)正在研究,可否成立一家或幾家機(jī)構(gòu),由其出面購(gòu)買上市公司的股份,數(shù)量不一定多,但是可以代理投資者參加股東大會(huì)、提起訴訟、參與治理。
針對(duì)有證券公司代表提到,要嚴(yán)厲打擊各種造假行為,特別是無(wú)中生有、無(wú)事生非的惡性事件,加大對(duì)控股股東、“董監(jiān)高”的監(jiān)管和問(wèn)責(zé)力度。郭樹清明確表示,證券法對(duì)包裝上市、欺詐發(fā)行、虛假披露、內(nèi)幕交易等嚴(yán)重違法行為的法律責(zé)任規(guī)定得很清楚,今后一定要進(jìn)一步加大執(zhí)法力度,切實(shí)把法律規(guī)定落到實(shí)處,維護(hù)好市場(chǎng)的公平正義。
在上海地區(qū)部分個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者座談會(huì)上,郭樹清聽取大家發(fā)言后表示,這些市場(chǎng)關(guān)注的問(wèn)題,有的是體制機(jī)制性問(wèn)題,有的是金融技術(shù)創(chuàng)新的問(wèn)題,有的則是執(zhí)法監(jiān)管的問(wèn)題,總的來(lái)說(shuō)是發(fā)展中的問(wèn)題,還是要用改革和發(fā)展的辦法去解決。
郭樹清說(shuō),十八大要求,加快發(fā)展多層次資本市場(chǎng),進(jìn)一步發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用,既指明了方向,也提出了很高要求。“我們將認(rèn)真加以研究,條件成熟的抓緊實(shí)施”。
他還指出,對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)充滿信心,不是空洞的口號(hào),更不是說(shuō)教,而是有著多方面的根據(jù)和理由。無(wú)論從經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)、法制等宏觀領(lǐng)域來(lái)看,還是從市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)、技術(shù)條件和監(jiān)管環(huán)境來(lái)看,所有方面都在持續(xù)向好,各種問(wèn)題都趨于改善和化解。相信各種積極因素的能量會(huì)持續(xù)長(zhǎng)久地釋放出來(lái)。
(馬婧妤)
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